员工代持、业务越界、风控失守！成都瑞相投资遭责令改正，3名高管被警示
9月7日，四川证监局发布的行政监管措施信息，成都瑞相投资管理有限公司因存在员工为他人代持、公司间接从事与私募基金无关业务等违规行为，被采取责令改正的行政监督管理措施，公司法定代表人向培胜、总经理李蓓冉和合规风控负责人陈超被出具警示函。
因间接从事与私募基金无关业务等违规行为，成都瑞相投资被责令改正
9月7日，四川证监局发布公告表示，经查，成都瑞相投资管理有限公司（以下简称“成都瑞相投资”）在开展私募投资基金业务过程中，存在公司从业人员跟投公司管理的私募基金产品时存在为他人代持的情形；公司间接从事与私募基金无关业务；合规风控负责人参与基金产品的投资决策，反
关于对成都瑞相投资管理有限公司采取责令改正措施的决定
经查，你公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下行为：一是公司从业人员跟投公司管理的私募基金产品时存在为他人代持的情形；二是公司间接从事与私募基金无关业务；三是合规风控负责人参与基金产品的投资决策，反映出公司未充分履行勤勉尽责义务。上述行为违反了《私募投资基
因从业人员代持、涉无关业务及合规负责人违规参与投资决策，四川证监局对成都瑞相投资及法定代表人向培胜出具警示函并记入诚信档案
经查，成都瑞相投资管理有限公司存在以下行为：一是公司从业人员跟投公司管理的私募基金产品时存在为他人代持的情形；二是公司间接从事与私募基金无关业务；三是合规风控负责人参与基金产品的投资决策，反映出公司未充分履行勤勉尽责义务。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条