因从业人员代持、涉无关业务及合规负责人违规参与投资决策，四川证监局对成都瑞相投资及总经理李蓓冉出具警示函并记入诚信档案
经查，成都瑞相投资管理有限公司存在以下行为：一是公司从业人员跟投公司管理的私募基金产品时存在为他人代持的情形；二是公司间接从事与私募基金无关业务；三是合规风控负责人参与基金产品的投资决策，反映出公司未充分履行勤勉尽责义务。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条
因从业人员代持、涉无关业务及合规负责人违规参与投资决策，四川证监局对成都瑞相投资及法定代表人向培胜出具警示函并记入诚信档案
经查，成都瑞相投资管理有限公司存在以下行为：一是公司从业人员跟投公司管理的私募基金产品时存在为他人代持的情形；二是公司间接从事与私募基金无关业务；三是合规风控负责人参与基金产品的投资决策，反映出公司未充分履行勤勉尽责义务。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条